關(guān)于加強(qiáng)證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的指導(dǎo)意見

中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會(huì)，會(huì)內(nèi)各部門，各省、自治區(qū)、直轄市市場(chǎng)監(jiān)管局(廳、委)：

標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)發(fā)展的技術(shù)支撐，是國(guó)家基礎(chǔ)性制度的重要方面。近年來(lái)，我國(guó)資本市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化工作取得長(zhǎng)足進(jìn)步，在規(guī)范業(yè)務(wù)發(fā)展、提高市場(chǎng)效率、降低行業(yè)成本等方面發(fā)揮了重要作用。為落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化工作的總體部署，進(jìn)一步推動(dòng)證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作高質(zhì)量發(fā)展，提出如下意見。

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大精神，深入實(shí)施《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》，緊緊圍繞“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”總目標(biāo)，聚焦中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)建設(shè)需要，充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化在推進(jìn)資本市場(chǎng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性、引領(lǐng)性作用，增強(qiáng)全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)，健全完善資本市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化體系，加快重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)有效供給，提升標(biāo)準(zhǔn)貫徹實(shí)施成效，為加快構(gòu)建資本市場(chǎng)新發(fā)展格局、推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、主要目標(biāo)

(一)標(biāo)準(zhǔn)化支撐作用更加顯著。以標(biāo)準(zhǔn)化支撐行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和資本市場(chǎng)數(shù)據(jù)要素化，資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)展、合規(guī)風(fēng)控、投資者合法權(quán)益保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)全覆蓋，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)體系基本建成。

(二)標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量水平大幅提升。實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化工作統(tǒng)籌管理，發(fā)布一批市場(chǎng)急需的業(yè)務(wù)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，開展一批著眼未來(lái)的標(biāo)準(zhǔn)課題研究，實(shí)施一批依托標(biāo)準(zhǔn)的檢測(cè)認(rèn)證、試點(diǎn)示范，強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)平均制定周期不超過(guò)24個(gè)月，推薦性標(biāo)準(zhǔn)平均制定周期不超過(guò)18個(gè)月，標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、質(zhì)量效益充分顯現(xiàn)。

(三)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展基礎(chǔ)更加牢固。建成一批綜合性、專業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)與推廣平臺(tái)，標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字化程度不斷提高。建立一支高素質(zhì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化人才隊(duì)伍，構(gòu)建完成多層次標(biāo)準(zhǔn)化人才培養(yǎng)體系，標(biāo)準(zhǔn)化溝通交流與協(xié)作機(jī)制發(fā)揮更好效用。培養(yǎng)一批具有先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化治理能力的行業(yè)機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)桿示范效應(yīng)。

三、主要任務(wù)

(一)推動(dòng)業(yè)務(wù)與標(biāo)準(zhǔn)化深度融合

推動(dòng)證券、基金、期貨和債券業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化工作。以證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(包括但不限于公募基金管理、私募基金管理、期貨資產(chǎn)管理)等為重點(diǎn)，積極開展相關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)研制，構(gòu)建覆蓋證券、基金、期貨和債券等金融產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)支撐體系。結(jié)合各類業(yè)務(wù)特色，將行業(yè)經(jīng)驗(yàn)或優(yōu)秀案例通過(guò)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的形式予以固化，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用試點(diǎn)建設(shè)，形成業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化示范推廣體系。

發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化引領(lǐng)作用，在研發(fā)新業(yè)務(wù)時(shí)明確采用已有適用標(biāo)準(zhǔn)，并同步修訂不適用標(biāo)準(zhǔn)及研發(fā)新業(yè)務(wù)需要的新標(biāo)準(zhǔn)，前瞻性地規(guī)范業(yè)務(wù)、流程、數(shù)據(jù)等接口標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)新業(yè)務(wù)應(yīng)用研發(fā)機(jī)構(gòu)采標(biāo)及參與制修訂標(biāo)準(zhǔn)，以標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，促進(jìn)行業(yè)降本增效。

(二)培養(yǎng)行業(yè)主體標(biāo)準(zhǔn)化工作意識(shí)

按照“管業(yè)務(wù)必須管標(biāo)準(zhǔn)”原則，將標(biāo)準(zhǔn)化工作與業(yè)務(wù)監(jiān)管工作密切結(jié)合。中國(guó)證監(jiān)會(huì)各業(yè)務(wù)監(jiān)管部門要提高運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)的意識(shí)和能力，加強(qiáng)與全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)證券分技術(shù)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證券分委會(huì))合作，共同推進(jìn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作。促進(jìn)監(jiān)管規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)的有機(jī)銜接，加大標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行力度，政策制定、行政許可等要積極引用標(biāo)準(zhǔn)和有效使用標(biāo)準(zhǔn)。

充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)職能，將標(biāo)準(zhǔn)工作與自律管理工作密切結(jié)合。大力發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)制定反映各參與主體共同需求的證券期貨基金領(lǐng)域團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用示范，逐步增強(qiáng)自律規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)的有機(jī)銜接，自律規(guī)則制定、評(píng)估評(píng)價(jià)等要積極引用標(biāo)準(zhǔn)和有效使用標(biāo)準(zhǔn)。

鼓勵(lì)證券期貨交易所等行業(yè)核心機(jī)構(gòu)依托標(biāo)準(zhǔn)化加強(qiáng)行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)形式規(guī)范內(nèi)部運(yùn)作、業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)接口等，充分考慮技術(shù)接口的通用性和兼容性，為市場(chǎng)參與者提供更多標(biāo)準(zhǔn)接口的互聯(lián)互通服務(wù)，進(jìn)一步提高機(jī)構(gòu)間信息流通效率，降低市場(chǎng)總體成本。

鼓勵(lì)證券公司、期貨公司、基金管理公司、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等積極執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，支持經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)參與標(biāo)準(zhǔn)試點(diǎn)示范，提升機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作水平和服務(wù)質(zhì)量。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)將良好實(shí)踐提煉總結(jié)為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，積極參與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“領(lǐng)跑者”活動(dòng)，支持經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)等建立標(biāo)準(zhǔn)合作機(jī)制，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

(三)加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)供給

服務(wù)資本市場(chǎng)改革發(fā)展，重點(diǎn)加強(qiáng)交易、信息披露電子化、監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)建設(shè);服務(wù)資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控，重點(diǎn)加強(qiáng)跨市場(chǎng)、跨行業(yè)、跨境風(fēng)險(xiǎn)防范化解等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)建設(shè);服務(wù)投資者保護(hù)工作需要，重點(diǎn)加強(qiáng)投資者維權(quán)救濟(jì)、投資者適當(dāng)性等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)建設(shè);服務(wù)資本市場(chǎng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，重點(diǎn)加強(qiáng)金融科技、數(shù)據(jù)治理、人工智能等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)建設(shè);服務(wù)資本市場(chǎng)綠色發(fā)展，重點(diǎn)加強(qiáng)綠色金融領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)建設(shè);服務(wù)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性工作，重點(diǎn)加強(qiáng)金融術(shù)語(yǔ)、業(yè)務(wù)編碼、知識(shí)庫(kù)等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。

(四)健全標(biāo)準(zhǔn)化工作體系

充分發(fā)揮證券分委會(huì)作用，加強(qiáng)證券期貨業(yè)跨領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。完善標(biāo)準(zhǔn)化工作管理制度，及時(shí)修訂標(biāo)準(zhǔn)化工作管理辦法、專業(yè)工作組管理辦法等基礎(chǔ)性文件。健全多層次標(biāo)準(zhǔn)體系，統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保持標(biāo)準(zhǔn)相互銜接，避免標(biāo)準(zhǔn)之間的沖突和重復(fù)建設(shè)。加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)課題研究，縮短標(biāo)準(zhǔn)研制時(shí)間，加快標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)迭代，提升標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量。提升標(biāo)準(zhǔn)治理水平，按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)管理要求，定期對(duì)現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全面梳理，集中開展滯后老化標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)審和修訂，解決標(biāo)準(zhǔn)缺失、矛盾交叉等問(wèn)題，確保標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)性和權(quán)威性。

(五)加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)貫徹實(shí)施力度

建立健全檢測(cè)認(rèn)證、評(píng)估評(píng)價(jià)等相結(jié)合的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施評(píng)價(jià)機(jī)制，開展常態(tài)化標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用試點(diǎn)工作，完善對(duì)標(biāo)達(dá)標(biāo)工作機(jī)制，推出一批標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施評(píng)估典型范例。建立標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施調(diào)查統(tǒng)計(jì)制度和實(shí)施信息反饋制度，及時(shí)把握標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施狀況。培育壯大行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)、認(rèn)證經(jīng)營(yíng)主體，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)積極參與認(rèn)證，持續(xù)推動(dòng)認(rèn)證結(jié)果廣泛采信，發(fā)揮檢測(cè)認(rèn)證工作支持監(jiān)管、服務(wù)市場(chǎng)的功能。加強(qiáng)重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)的試點(diǎn)應(yīng)用，支持標(biāo)準(zhǔn)牽頭單位建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)驗(yàn)證平臺(tái)，驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)性、適用性、有效性。加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)成果的共享與推廣，鼓勵(lì)豐富“標(biāo)準(zhǔn)云課”內(nèi)容，進(jìn)一步發(fā)揮權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)解讀優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)行業(yè)機(jī)構(gòu)承建行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)，提供案例分享、最佳實(shí)踐、實(shí)施指南、技術(shù)指導(dǎo)等服務(wù)。行業(yè)核心機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化信息交換標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際應(yīng)用，建設(shè)基于標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)信息交換服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)與平臺(tái)的協(xié)同發(fā)展，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展。培育發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)化文化，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)化宣傳培訓(xùn)，深入開展重要標(biāo)準(zhǔn)解讀和應(yīng)用推廣，講好標(biāo)準(zhǔn)化故事。

(六)加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化人才培養(yǎng)

鼓勵(lì)行業(yè)核心機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等配備標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)、標(biāo)準(zhǔn)專員，明確標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)、標(biāo)準(zhǔn)專員崗位職責(zé)。標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)和標(biāo)準(zhǔn)專員，一般由具備標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)職業(yè)技能相應(yīng)等級(jí)水平的專業(yè)人員擔(dān)任。鼓勵(lì)相關(guān)高層管理人員擔(dān)任或兼任標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化手段提升管理水平，促進(jìn)形成優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)品牌。健全標(biāo)準(zhǔn)化激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化專家隊(duì)伍建設(shè)，內(nèi)訓(xùn)和外訓(xùn)形式相結(jié)合，構(gòu)建階梯式人才成長(zhǎng)體系，加大標(biāo)準(zhǔn)化青年人才培養(yǎng)，支持標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)等標(biāo)準(zhǔn)化人才積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)。

四、保障措施

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。加強(qiáng)對(duì)證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，促進(jìn)行業(yè)形成標(biāo)準(zhǔn)化工作合力。加強(qiáng)證券分委會(huì)對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的指導(dǎo)，提升證券分委會(huì)秘書處的服務(wù)保障能力，有步驟、有重點(diǎn)地推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化工作。

(二)加強(qiáng)督促落實(shí)。各單位各部門要將本意見主要任務(wù)與日常監(jiān)管、業(yè)務(wù)發(fā)展有效銜接、同步推進(jìn)，確保各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。證券分委會(huì)要會(huì)同相關(guān)監(jiān)管部門共同研究標(biāo)準(zhǔn)化工作考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)行業(yè)核心機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化工作進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，研究對(duì)在標(biāo)準(zhǔn)化方面做出重要貢獻(xiàn)的單位給予分類評(píng)價(jià)加分等激勵(lì)政策。

(三)加強(qiáng)資源保障。各單位各部門要加大標(biāo)準(zhǔn)化工作投入，為標(biāo)準(zhǔn)制定、課題研究、認(rèn)證評(píng)估、培訓(xùn)交流等提供經(jīng)費(fèi)保障，鼓勵(lì)配備與其規(guī)模、管理水平、創(chuàng)新能力等相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)、標(biāo)準(zhǔn)專員。行業(yè)核心機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)化工作組，配備標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)人才，提升標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)人員的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和專業(yè)技能。鼓勵(lì)有條件的行業(yè)經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)化工作專崗，并為相關(guān)人員組織本單位標(biāo)準(zhǔn)化工作和參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作提供支持。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)    國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委

2023年11月2日