各旗區(qū)人民政府，市人民政府各部門，各直屬單位，各大企事業(yè)單位：

《鄂爾多斯市突發(fā)性金融風險事件應(yīng)急處置預(yù)案》已經(jīng)市人民政府2021年第17次常務(wù)會議研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

鄂爾多斯市人民政府

2021年10月21日

鄂爾多斯市突發(fā)性金融風險事件應(yīng)急處置預(yù)案

一、總則

（一）編制目的

為健全我市突發(fā)性金融風險事件快速反應(yīng)機制，提高應(yīng)急處置能力，有效預(yù)防和科學處置突發(fā)性金融風險事件，最大限度減少突發(fā)性金融風險事件對經(jīng)濟社會造成的危害和損失，有效防控區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風險，維護我市金融安全和社會穩(wěn)定，保障全市經(jīng)濟金融持續(xù)健康發(fā)展。

（二）編制依據(jù)

依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》《國家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》《國家金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》《突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》《內(nèi)蒙古自治區(qū)突發(fā)性金融風險事件應(yīng)急處置預(yù)案》《鄂爾多斯市突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》《鄂爾多斯市突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理暫行辦法》以及有關(guān)的經(jīng)濟、金融法律法規(guī)，制定本預(yù)案。

（三）適用范圍

本預(yù)案所指的突發(fā)性金融風險事件，是指本市行政區(qū)域內(nèi)金融機構(gòu)(如銀行、證券公司、保險公司等)、金融市場(如股票市場、債券市場等)和市場基礎(chǔ)設(shè)施(如支付體系等)突然發(fā)生的、嚴重影響或可能嚴重影響我市地區(qū)金融穩(wěn)定、造成或可能造成系統(tǒng)性金融風險，需要立即處置的金融事件。主要適用于下列突發(fā)事件的應(yīng)急處置。

1.由市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險引發(fā)的突發(fā)性金融事件；

2.因自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件等引發(fā)的危及金融安全與穩(wěn)定的突發(fā)性金融事件；

3.大規(guī)模非法集資、非法設(shè)立金融機構(gòu)、非法開辦金融業(yè)務(wù)以及金融機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營等引發(fā)的危害金融穩(wěn)定的突發(fā)性金融事件；

4.市外發(fā)生的具有全國性影響、危及我市宏觀金融穩(wěn)定的突發(fā)事件；

5.其它危及我市地區(qū)金融穩(wěn)定的突發(fā)事件。

（四）工作原則

1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。在市委、市人民政府的統(tǒng)一領(lǐng)導下，充分發(fā)揮市規(guī)范政府債務(wù)管理防范金融風險工作領(lǐng)導小組、市人民政府金融工作議事協(xié)調(diào)機制、金融監(jiān)管部門和行業(yè)主管部門的作用，協(xié)調(diào)整合相關(guān)部門和機構(gòu)資源，開展突發(fā)性金融風險應(yīng)急處置工作。

2.落實責任。落實地方黨政同責，壓實各方責任。各金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、各金融機構(gòu)以及各旗區(qū)人民政府是突發(fā)性金融風險事件應(yīng)急處置工作的責任主體。不同級別和不同行業(yè)的突發(fā)性金融風險事件由相應(yīng)的責任主體負責處置，相關(guān)部門及單位支持和配合。

3.快速反應(yīng)。及時、科學、有效切斷突發(fā)性金融風險事件傳播鏈條，最大限度降低危害和損失，防止對全市金融、經(jīng)濟和社會穩(wěn)定產(chǎn)生不良影響。

4.依法處置。依法依規(guī)處置，有效維護金融市場秩序和人民群眾利益。對不適宜對外公開的突發(fā)事件及情況，堅持內(nèi)緊外松、保密原則。

5.預(yù)防為主。各金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、金融機構(gòu)，各旗區(qū)人民政府應(yīng)在本預(yù)案基礎(chǔ)上，制定或完善本系統(tǒng)、本旗區(qū)突發(fā)性金融風險事件應(yīng)急處置預(yù)案和工作體系，暢通機制、明確職責、分工配合、形成合力。

二、組織體系及職責

（一）市突發(fā)性金融風險事件應(yīng)急處置專項工作組

按照國家和自治區(qū)相關(guān)預(yù)案規(guī)定，以金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門為主，地方政府配合協(xié)調(diào)，強化屬地風險處置責任。成立市突發(fā)性金融風險事件應(yīng)急處置專項工作組（下稱市專項工作組），并入市規(guī)范政府債務(wù)管理防范金融風險工作領(lǐng)導小組，組長由分管金融的副市長擔任，副組長由市人民政府金融工作辦公室、人民銀行鄂爾多斯市中心支行、鄂爾多斯銀保監(jiān)分局主要負責人擔任。成員單位包括各旗區(qū)人民政府、市委宣傳部、市委網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會辦公室、市中級人民法院、市人民檢察院、市發(fā)展和改革委員會、市工業(yè)和信息化局、市市場監(jiān)督管理局、市財政局、市公安局、市信訪局、市司法局、市審計局、市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、自治區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)合社鄂爾多斯審計中心等。

主要職責：根據(jù)金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門建議，決定啟動本預(yù)案或終止響應(yīng)程序。協(xié)調(diào)金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門應(yīng)急處置指揮機構(gòu)處置突發(fā)事件。確定成員單位和其它單位應(yīng)急處置過程中的具體職責分工。其它需市專項工作組部署、協(xié)調(diào)和推動的工作。

（二）市突發(fā)性金融風險事件應(yīng)急處置專項工作組辦公室

市專項工作組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市人民政府金融工作辦公室、人民銀行鄂爾多斯市中心支行、鄂爾多斯銀保監(jiān)分局，辦公室主任由上述三個部門主要負責人擔任。可根據(jù)具體風險事件性質(zhì)，由市專項工作組組長確定應(yīng)急處置牽頭部門。

主要職責：負責市專項工作組日常工作。根據(jù)金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門建議，報請啟動本預(yù)案或終止應(yīng)急響應(yīng)。落實突發(fā)性金融風險事件報告工作。協(xié)調(diào)相關(guān)地方資源配合應(yīng)急處置工作。指導和督促市人民政府有關(guān)部門及相關(guān)旗區(qū)人民政府落實應(yīng)急措施。按照市專項工作組要求組織召集會議。提出修訂應(yīng)急預(yù)案的建議。完成市專項工作組交辦的其它事項。

（三）市突發(fā)性金融風險事件應(yīng)急處置專家組

市專項工作組可根據(jù)需要，設(shè)立市突發(fā)性金融風險事件應(yīng)急處置專家組，為金融突發(fā)事件的應(yīng)急處置工作提供技術(shù)和專業(yè)支持。市專項工作組辦公室負責落實相關(guān)工作。

（四）各成員單位主要職責

1.各旗區(qū)人民政府：落實好屬地風險處置責任，事件發(fā)生地旗區(qū)人民政府及時啟動本旗區(qū)金融風險突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。確定突發(fā)事件處置應(yīng)急組織機構(gòu)和相關(guān)人員，明確職責，制訂工作方案。組織協(xié)調(diào)轄區(qū)有關(guān)政府部門，并調(diào)動部署有關(guān)力量，保證事件發(fā)生金融機構(gòu)正常經(jīng)營，維護社會穩(wěn)定。按規(guī)定負責組織和落實債權(quán)、債務(wù)的甄別確認及應(yīng)由地方人民政府負責的補償工作。及時向市人民政府和市專項工作組辦公室報告事件動態(tài)及處置情況。

2.市人民政府金融工作辦公室：協(xié)助市專項工作組做好對各成員單位、各旗區(qū)人民政府的協(xié)調(diào)指導，督促做好預(yù)案實施工作。負責處理本部門職責范圍內(nèi)事項。參與評估各旗區(qū)、各部門通報的突發(fā)金融事件的風險程度。提出是否啟動本預(yù)案的建議。

3.人民銀行鄂爾多斯市中心支行：協(xié)助市專項工作組做好對各成員單位的協(xié)調(diào)指導，督促做好預(yù)案實施工作。負責監(jiān)控金融機構(gòu)的風險變化，根據(jù)風險狀況利用貨幣政策工具給予流動性支持。參與評估各旗區(qū)、各部門通報的突發(fā)金融事件的風險程度。提出是否啟動本預(yù)案的建議。

4.鄂爾多斯銀保監(jiān)分局：負責處理本部門監(jiān)管行業(yè)范圍內(nèi)事項。向市專項工作組報告有關(guān)信息。參與評估各旗區(qū)、各部門通報的突發(fā)金融事件的風險程度。提出是否啟動本預(yù)案的建議。

5.市委宣傳部：會同牽頭部門制定相關(guān)新聞發(fā)布工作預(yù)案，協(xié)助有關(guān)部門統(tǒng)一宣傳口徑，組織媒體播發(fā)相關(guān)新聞。根據(jù)突發(fā)事件的嚴重程度或其它需要的情況，組織新聞發(fā)布會和記者采訪。

6.市委網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會辦公室：適時啟動網(wǎng)絡(luò)輿情應(yīng)急聯(lián)動工作機制，負責加強屬地網(wǎng)站管理，積極組織開展網(wǎng)上宣傳指導工作。依法處置突發(fā)金融事件相關(guān)有害信息，合理引導網(wǎng)上輿論，配合相關(guān)部門共同做好網(wǎng)上辟謠工作。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)信息傳播規(guī)律，參與評估各旗區(qū)、各部門通報的突發(fā)金融事件風險程度，提出相關(guān)工作建議。

7.市公安局：制定相關(guān)工作預(yù)案，建立健全快速響應(yīng)機制，及時發(fā)現(xiàn)并搜集線索，突發(fā)金融事件中涉嫌違法犯罪的行為要及時依法立案偵查；涉嫌刑事犯罪的涉案人員要依法采取強制措施，依法查詢、凍結(jié)、扣押涉案資產(chǎn)，最大限度挽回損失。組織警力維護社會秩序，控制事態(tài)發(fā)展，防止出現(xiàn)群體事件，保證處置工作的順利展開。參與評估各旗區(qū)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風險程度。

8.市財政局：判斷處置突發(fā)性金融風險事件是否動用財政資金。如需要財政出資救助或調(diào)整有關(guān)財政政策時，提出救助方式、資金來源及有關(guān)財政政策調(diào)整意見，報市人民政府批準后實施。當需要上級財政出資救助時，按照市人民政府要求，報請自治區(qū)財政廳按相關(guān)程序辦理。參與評估各旗區(qū)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風險程度。

9.市信訪局：指導全市涉及突發(fā)金融事件引發(fā)的群眾信訪工作。做好因突發(fā)金融事件引發(fā)群眾來訪的接待和引導工作。收集通報突發(fā)金融事件引發(fā)到市訪情。參與評估各旗區(qū)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風險程度。督促協(xié)調(diào)各旗區(qū)、各部門落實信訪工作責任。

10.其它成員單位：按照市專項工作組的工作部署，充分發(fā)揮應(yīng)急處置工作的聯(lián)動作用，處理本部門職責范圍內(nèi)的事項，配合做好突發(fā)金融事件的處置工作，參與評估各旗區(qū)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風險程度。

三、監(jiān)測預(yù)警

各金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門應(yīng)建立金融突發(fā)事件監(jiān)測預(yù)警體系，加強跟蹤、監(jiān)測、分析，并實現(xiàn)信息互通共享。市專項工作組辦公室及時匯總、分析金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門通報的有關(guān)監(jiān)測、預(yù)警信息，跟蹤、研究影響我市地區(qū)金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件，提出綜合性預(yù)警報告，及時上報市專項工作組。必要時，上報自治區(qū)有關(guān)部門和市人民政府。

四、金融突發(fā)事件分級

根據(jù)金融突發(fā)事件的性質(zhì)、嚴重程度、可控性和影響范圍等情況，將金融突發(fā)事件分為一般金融突發(fā)事件、較大金融突發(fā)事件、重大金融突發(fā)事件、特大金融突發(fā)事件。當金融突發(fā)事件等級指標有交叉、難以判定級別時，按較高一級突發(fā)事件處理。當金融突發(fā)事件的等級隨著時間的推移上升時，按升級后的級別處理。

（一）特大金融突發(fā)事件（Ⅰ級）

對全市或全市大部分地區(qū)產(chǎn)生影響的；金融各行業(yè)出現(xiàn)或可能出現(xiàn)連鎖反應(yīng)，需要各有關(guān)行業(yè)主管和監(jiān)管部門協(xié)調(diào)配合、共同處置的；影響或極有可能影響國內(nèi)宏觀金融穩(wěn)定的；其它需要按照Ⅰ級應(yīng)對的金融突發(fā)事件。

（二）重大金融突發(fā)事件（Ⅱ級）

對全市多個旗區(qū)或多個金融行業(yè)產(chǎn)生影響的；其它需要按照Ⅱ級應(yīng)對的金融突發(fā)事件。

（三）較大突發(fā)事件（Ⅲ級）

涉及3個以上旗區(qū)且影響程度嚴重，并可能進一步蔓延、擴大的，所涉及的旗區(qū)或其駐地金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門不能單獨應(yīng)對的；其它需要按照Ⅲ級應(yīng)對的金融突發(fā)事件。

（四）一般金融突發(fā)事件（Ⅳ級）

涉及1個旗區(qū)且影響程度嚴重，或蔓延、擴大到3個旗區(qū)（含），所涉及旗區(qū)或其駐地金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門不能單獨應(yīng)對的；其它需要按照Ⅳ級應(yīng)對的金融突發(fā)事件。

五、應(yīng)急處置

（一）信息報告

1.各金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、旗區(qū)人民政府及其主要負責人為突發(fā)性金融風險事件的報告責任單位和責任人。任何單位發(fā)現(xiàn)問題都應(yīng)及時報告，不得瞞報、遲報、漏報、謊報。

2.發(fā)生Ⅲ級以上（含）級別突發(fā)性金融風險事件，有關(guān)金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、事發(fā)旗區(qū)人民政府要在接報后20分鐘內(nèi)向市專項工作組辦公室電話報告，40分鐘內(nèi)向市專項工作組辦公室書面報告；發(fā)生Ⅳ級突發(fā)性金融風險事件，有關(guān)金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、事發(fā)旗區(qū)政府要在接報后1小時內(nèi)向市專項工作組辦公室電話報告，2小時內(nèi)向市專項工作組辦公室書面報告；信息報告同時抄報市人民政府辦公室。

3.市專項工作組辦公室在匯總各單位上報信息的基礎(chǔ)上，分析研判突發(fā)事件的性質(zhì)及嚴重程度，并及時將有關(guān)信息報告市委、市人民政府。信息報告的內(nèi)容主要包括發(fā)生金融突發(fā)事件的機構(gòu)名稱、時間、地點，事件的原因、性質(zhì)、等級、可能涉及的金額及人數(shù)、影響范圍、事態(tài)的發(fā)展趨勢、可能造成的損失以及事件發(fā)生后的經(jīng)濟社會穩(wěn)定情況，已采取的應(yīng)對措施及擬進一步采取的措施。如尚未完全掌握有關(guān)情況，可先報初步情況，隨后跟蹤報告事態(tài)發(fā)展、應(yīng)急處置、社會輿情等詳細情況，第一次跟蹤報告與首報之間不得超過1小時。

（二）分級響應(yīng)

不同級別突發(fā)性金融風險事件由不同級別組織機構(gòu)負責協(xié)調(diào)、支持。隨著突發(fā)事件及處置工作的進展，金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門要及時提出響應(yīng)級別調(diào)整建議。

1.Ⅰ級響應(yīng)

發(fā)生Ⅰ級突發(fā)性金融風險事件，市專項工作組辦公室在Ⅱ級應(yīng)急響應(yīng)基礎(chǔ)上，組織金融監(jiān)管部門、相關(guān)行業(yè)主管部門、專家組分析研判事件影響及其發(fā)展趨勢，報請自治區(qū)有關(guān)部門同意后，啟動Ⅰ級應(yīng)急響應(yīng)。市專項工作組迅速組織各成員單位配合金融監(jiān)管部門和行業(yè)主管部門按照已制定的應(yīng)急處置方案立即組織實施。相關(guān)金融監(jiān)管部門和行業(yè)主管部門按照行業(yè)系統(tǒng)劃分，承擔相應(yīng)應(yīng)急處置職責。

2.Ⅱ級響應(yīng)

發(fā)生Ⅱ級突發(fā)性金融風險事件，市專項工作組辦公室在Ⅲ級應(yīng)急響應(yīng)基礎(chǔ)上，組織金融監(jiān)管部門、相關(guān)行業(yè)主管部門、專家組綜合評估事件影響及其發(fā)展趨勢，報請市人民政府同意后啟動Ⅱ級應(yīng)急響應(yīng)，市專項工作組迅速按照已制定的應(yīng)急處置方案組織實施。相關(guān)金融監(jiān)管部門和行業(yè)主管部門按照行業(yè)系統(tǒng)劃分，承擔相應(yīng)應(yīng)急處置職責。

3.Ⅲ級響應(yīng)

發(fā)生Ⅲ級突發(fā)性金融風險事件，市專項工作組辦公室組織金融監(jiān)管部門、相關(guān)行業(yè)主管部門、專家組綜合評估事件影響及其發(fā)展趨勢，報請市專項工作組同意后啟動Ⅲ級應(yīng)急響應(yīng)。市專項工作組組織金融監(jiān)管、行業(yè)主管部門按照已制定的應(yīng)急處置方案組織實施。

4.Ⅳ級響應(yīng)

發(fā)生Ⅳ級突發(fā)性金融風險事件，市專項工作組辦公室會同金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、專家組分析研判事件影響及其發(fā)展趨勢，報請市專項工作組同意后啟動Ⅳ級應(yīng)急響應(yīng)。市專項工作組應(yīng)組織金融監(jiān)管、行業(yè)主管部門按照已制定的應(yīng)急處置方案組織實施。

（三）處置執(zhí)行

按照分級響應(yīng)程序的職責分工，分別由各金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、有關(guān)單位及旗區(qū)人民政府負責落實。

（四）調(diào)查評估

1.金融突發(fā)事件處置完畢后，參與處置的有關(guān)單位應(yīng)當及時總結(jié)應(yīng)急處置工作，形成書面匯總報告，報送市專項工作組辦公室。

2.相關(guān)金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門應(yīng)針對處置過程中暴露出來的問題，及時提出修訂預(yù)案的意見和建議。

3.市專項工作組辦公室應(yīng)當總結(jié)突發(fā)事件的應(yīng)急處置工作，并將總結(jié)報告上報市人民政府。

六、應(yīng)急保障

（一）安全保障

各相關(guān)部門要及時對工作場所采取安全性和保密性措施，確保有關(guān)人身安全和保密安全。

（二）通信、文電、技術(shù)、人力資源保障

各相關(guān)單位要為突發(fā)事件應(yīng)對工作提供所需的各項保障，各成員單位應(yīng)指定聯(lián)絡(luò)員負責有關(guān)聯(lián)絡(luò)事宜，各有關(guān)單位要確保本系統(tǒng)計算機設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)有足夠的軟硬件技術(shù)支持保證，有關(guān)信息要異地備份，核心賬務(wù)數(shù)據(jù)要建立數(shù)據(jù)備份中心，要害崗位確保在任何情況下不因人員缺崗而影響整個系統(tǒng)的正常運行，要加強事故災(zāi)難備份中心的建設(shè)與完善，做好事故災(zāi)難備份中心的維護和管理。

（三）完善規(guī)定

各金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、金融機構(gòu)要按照本預(yù)案要求，制訂相應(yīng)應(yīng)急子預(yù)案，熟悉和掌握實施預(yù)案的工作程序和要求，做好實施預(yù)案的各項準備工作。

各金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門要及時總結(jié)應(yīng)對金融風險突發(fā)事件過程中的問題與不足，梳理有關(guān)法律法規(guī)，提出目前在金融突發(fā)事件應(yīng)急工作過程中存在的制度盲點及障礙的逐步解決措施，制定相關(guān)規(guī)定，為金融應(yīng)急處置工作提供全面保障。

（四）社會監(jiān)督

各金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、各旗區(qū)要進一步督促金融機構(gòu)向公眾發(fā)布相關(guān)業(yè)務(wù)活動信息，在機構(gòu)、公眾間建立信息共享機制，加大社會監(jiān)督的力度。

（五）輿論引導

各金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、各旗區(qū)要注意輿論引導，統(tǒng)一口徑，由市委宣傳部統(tǒng)一組織新聞發(fā)布會向公眾發(fā)布突發(fā)性金融風險事件及應(yīng)急處置情況。

（六）宣傳教育

各金融監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門要總結(jié)金融風險突發(fā)事件中的問題與經(jīng)驗，開展教育和宣傳，增強公眾的金融意識、安全意識、風險意識和監(jiān)督意識。

（七）經(jīng)費保障

依照市人民政府有關(guān)處置應(yīng)急情況的財政保障規(guī)定執(zhí)行。

七、附則

（一）預(yù)案解釋、修訂

本預(yù)案由市專項工作組辦公室負責解釋，并根據(jù)實際情況適時評估修訂。

（二）預(yù)案報備

各旗區(qū)人民政府、各金融監(jiān)管部門和市直相關(guān)部門、單位根據(jù)本預(yù)案制訂相關(guān)配套應(yīng)急預(yù)案和實施方案，作為本預(yù)案的子預(yù)案，并抄送市專項工作組辦公室備案。

（三）預(yù)案實施

本預(yù)案由市專項工作組辦公室組織實施。

（四）實施時間

本預(yù)案自印發(fā)之日起實施。