各盟市科技局，自治區(qū)各高等院校、科研院所及有關(guān)單位：
為進一步加強和完善自治區(qū)自然科學基金項目管理，我廳修訂了《內(nèi)蒙古自治區(qū)自然科學基金項目管理辦法》，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
附件：《內(nèi)蒙古自治區(qū)自然科學基金項目管理辦法（試行）》
內(nèi)蒙古自治區(qū)科學技術(shù)廳
2021年1月29 日
附件
內(nèi)蒙古自治區(qū)自然科學基金項目管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條為加強和規(guī)范內(nèi)蒙古自治區(qū)自然科學基金（以下簡稱基金）項目管理，穩(wěn)定科技人才隊伍，加快高層次科技人才的培養(yǎng)和引進，不斷強化基礎(chǔ)研究，進一步提升我區(qū)原始創(chuàng)新能力，促進基礎(chǔ)研究與自治區(qū)經(jīng)濟、社會發(fā)展和民生需求相銜接，根據(jù)《國家自然科學基金條例》、《內(nèi)蒙古自治區(qū)科學技術(shù)進步條例》、內(nèi)蒙古自治區(qū)黨委政府《關(guān)于加快推進“科技興蒙”行動支持科技創(chuàng)新若干政策措施》（內(nèi)黨發(fā)〔2020〕17號）及《內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學研究的實施意見》（內(nèi)政發(fā)〔2018〕39號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合自治區(qū)實際，制定本辦法。
第二條基金鼓勵我區(qū)科學技術(shù)人員在自然科學領(lǐng)域開展基礎(chǔ)研究。重點資助“科技興蒙”行動重點領(lǐng)域具有現(xiàn)實指向性的重大應(yīng)用基礎(chǔ)研究；優(yōu)先資助我區(qū)優(yōu)勢和特色學科領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究；擇優(yōu)資助引進、培養(yǎng)的高層次科技人員開展前瞻性的基礎(chǔ)研究；均衡資助各學科可持續(xù)性發(fā)展。
第三條自治區(qū)的高等學校、科研院所、企業(yè)和其他具有獨立法人資格、開展基礎(chǔ)研究的機構(gòu)，可以注冊為自治區(qū)自然科學基金項目依托單位（以下簡稱依托單位）。基金引導和鼓勵符合條件的依托單位與自治區(qū)科技廳設(shè)立聯(lián)合基金，擴大資助范圍的同時增加資助強度。
第四條基礎(chǔ)性研究包括：以認識自然現(xiàn)象，探索客觀規(guī)律為主要目的的基礎(chǔ)研究；有廣泛應(yīng)用前景，以開辟新領(lǐng)域、提出新理論、發(fā)展新方法為主要目的的應(yīng)用基礎(chǔ)研究。
第五條基金資助工作遵循公開、公平、公正的原則，采取規(guī)劃引導、平等競爭、同行評審、擇優(yōu)資助的機制。
第六條基金項目經(jīng)費主要來源于自治區(qū)財政撥款，鼓勵自然人、法人或者其他組織向自治區(qū)自然科學基金捐資。基金項目經(jīng)費的使用與管理，按照自治區(qū)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二章 機構(gòu)與職責
第七條內(nèi)蒙古自治區(qū)科學技術(shù)廳（以下簡稱自治區(qū)科技廳）職責：
（一）制定基金發(fā)展規(guī)劃、管理辦法及相關(guān)政策；
（二）設(shè)立、調(diào)整內(nèi)蒙古自治區(qū)自然科學基金委員會（以下簡稱自治區(qū)基金委）并指導其工作；
（三）制定并發(fā)布年度基金重點項目指南；
（四）受理基金項目申請；
（五）組織專家進行評審；
（六）批準基金資助項目；
（七）管理和監(jiān)督資助項目實施、結(jié)題與驗收工作；
（八）對依托單位的基金項目管理工作進行指導、監(jiān)督。
第八條自治區(qū)科技廳根據(jù)各單位推薦，在綜合考慮任職資格、學科專業(yè)布局和工作需要的基礎(chǔ)上確定自治區(qū)基金委人員組成。
自治區(qū)基金委實行任期管理制，設(shè)主任委員1名，由自治區(qū)科技廳廳長擔任；副主任委員2-3名，委員7-9名。自治區(qū)基金委委員每屆任期5年，連任時間不超過兩屆，換屆時新委員原則上應(yīng)不少于總數(shù)的50%。
自治區(qū)基金委職責：
（一）為自治區(qū)基礎(chǔ)性研究提供決策建議和咨詢服務(wù)；
（二）提出基金資助規(guī)劃和一定時期內(nèi)的主要資助范圍和重點領(lǐng)域；
（三）審查基金項目學科組評審結(jié)果，提出資助項目與經(jīng)費建議。
第九條自治區(qū)的高等學校、科研院所、企業(yè)和其他具有獨立法人資格、開展基礎(chǔ)性研究的機構(gòu)，具備下列條件的，可以在自治區(qū)科技廳注冊為依托單位：
（一）在自治區(qū)內(nèi)依法成立，具有法人資格，并具備完善的財務(wù)和資產(chǎn)管理制度；
（二）有專門的科研管理機構(gòu)和科研管理制度；
（三）在自然科學研究領(lǐng)域具有一定的研究基礎(chǔ)，具有完成項目所需的團隊和基本條件。
自治區(qū)科技廳隨時受理申請，定期審核注冊。申請注冊單位按照要求將申請材料及主管單位推薦意見報自治區(qū)科技廳。
自治區(qū)科技廳審定后，及時通知申請單位。
第十條依托單位職責：
（一）組織申請人申請基金資助；
（二）審核申請人所提交材料的真實性和完整性；
（三）提供基金資助項目實施的必要條件；
（四）跟蹤基金資助項目的實施，監(jiān)督基金經(jīng)費的使用。
第十一條自治區(qū)科技廳、自治區(qū)基金委、依托單位、項目負責人要各司其職，共同做好基金的管理與實施工作。
第三章 資助類型
第十二條基金資助類型分為項目類和人才類，項目類資助支持符合條件的自然科學領(lǐng)域的基礎(chǔ)性研究；人才類資助高層次科技人員及優(yōu)秀青年學者在自然科學領(lǐng)域開展前沿性創(chuàng)新研究。
第十三條項目類基金包括重點項目、面上項目、重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器分析測試專項（以下簡稱分析測試專項）和應(yīng)急研究專項四個類型。
（一）重點項目
重點項目的申請人應(yīng)當具有較高的學術(shù)造詣，在本領(lǐng)域具有較高的影響力和較強的凝聚研究隊伍能力；有承擔國家自然科學基金項目或自治區(qū)重大科技項目的經(jīng)歷，年齡不超過60周歲。重點項目的支持方向是“科技興蒙”行動重點領(lǐng)域的重大應(yīng)用基礎(chǔ)研究；對自治區(qū)學科發(fā)展具有重大帶動性的基礎(chǔ)研究。
（二）面上項目
面上項目的申請人應(yīng)為從事科學技術(shù)工作的學科、專業(yè)技術(shù)骨干人才，可在一定研究基礎(chǔ)上自主選題，開展創(chuàng)新性、探索性的基礎(chǔ)性研究。
（三）分析測試專項
分析測試專項主要支持運用本單位重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器連續(xù)兩年實際開展開放共享工作的在崗專職分析試驗人員，在科學儀器設(shè)備升級改造、檢驗檢測方法研究和標準制定等方面自主選題，擇優(yōu)立項資助。
（四）應(yīng)急研究專項
應(yīng)急研究專項視情啟動，單獨發(fā)布申報通知。用于資助應(yīng)對重大突發(fā)事件中涉及的關(guān)鍵科學問題研究或需要及時資助的創(chuàng)新性強、有發(fā)展?jié)摿Φ摹⑸婕扒把乜茖W問題的非共識類研究。
第十四條人才類資助包括杰出青年基金項目和青年基金項目。
（一）杰出青年基金項目
杰出青年基金項目支持在基礎(chǔ)研究方面已經(jīng)取得突出成績的青年科技人員，通過自主選題開展前沿探索性、原創(chuàng)性的創(chuàng)新研究，培養(yǎng)一批進入國內(nèi)科技前沿的優(yōu)秀學術(shù)帶頭人。項目申請人應(yīng)有承擔國家自然科學基金項目的經(jīng)歷，年齡不超過45周歲。
（二）青年基金項目
青年基金項目支持已經(jīng)取得全日制碩士及其以上學位的有發(fā)展?jié)摿Φ那嗄昕萍既藛T，圍繞自治區(qū)優(yōu)勢特色學科和新興學科，通過自主選題開展基礎(chǔ)性研究。項目申請人年齡不超過40周歲。
已承擔過青年基金項目、杰出青年基金項目者不得再申報同類項目。
第四章 申請與評審
第十五條自治區(qū)科技廳根據(jù)自治區(qū)基礎(chǔ)研究及人才發(fā)展規(guī)劃、優(yōu)勢特色和新興前沿學科發(fā)展狀況，在廣泛聽取意見和專家科學論證的基礎(chǔ)上制定并發(fā)布年度基金項目申報通知及指南。
第十六條基金資助的項目應(yīng)具備下列基本條件：
（一）學術(shù)思想新穎，立論根據(jù)充足，研究技術(shù)路線可行，具有較高的科學價值和潛在的應(yīng)用價值，符合自治區(qū)經(jīng)濟建設(shè)、社會發(fā)展和民生需求；
（二）研究內(nèi)容和目標明確具體，同國內(nèi)其它單位已經(jīng)設(shè)立項目不重復；
（三）申請人和參加人具備相應(yīng)的研究實力及工作基礎(chǔ)；
（四）申請項目經(jīng)費預(yù)算合理可行；
（五）符合其所申報項目類型的相關(guān)要求。
第十七條申請基金的科技人員需具備下列條件：
（一）申請人所在單位是注冊依托單位；
（二）一般應(yīng)具有從事基礎(chǔ)性研究工作的經(jīng)歷；
（三）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學位，中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或全日制碩士須由2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科技人員推薦，且推薦人不能是項目組成員；
（四）符合年度基金項目申報通知中對申請人員的要求。
第十八條申請人應(yīng)當是基金項目的實際負責人，限為1人。
參加人與申請人不是同一法人單位的，參加人所在法人單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)目不得超過2個。項目參加人須在《基金項目申報書》的“項目組成員”欄上簽名予以確認；合作研究單位應(yīng)在“合作單位意見”欄上簽署意見并加蓋公章。
第十九條申請基金項目的數(shù)量應(yīng)當符合下列要求：
（一）作為申請人同年申請基金項目限為1項，申請和參加項目數(shù)不能超過2項；
（二）作為參加人同年最多不能超過2項；
（三）年度項目申報通知中對申請數(shù)量的限制。
第二十條基金項目的研究期限一般為3年。
第二十一條基金項目應(yīng)通過內(nèi)蒙古自治區(qū)自然基金項目管理系統(tǒng)申報，原則上常年提供項目在線填寫服務(wù)。申請人應(yīng)當按照年度基金項目申報通知要求，在規(guī)定期限內(nèi)通過依托單位提出正式申請。
申請人所申請基金項目的研究內(nèi)容已獲得其他資助的，應(yīng)當在申請材料中說明資助情況。
第二十二條基金項目的評審按照形式審查、同行專家評審、基金委審核和自治區(qū)科技廳審定的程序進行。
第二十三條自治區(qū)科技廳負責完成對申請材料的形式審查。有下列情形之一的，不予受理：
（一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的；
（二）申請人正在承擔自治區(qū)自然基金項目的；
（三）申請材料不符合年度基金項目申報通知要求的；
（四）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的；
（五）依托單位在處罰期內(nèi)的。
第二十四條自治區(qū)科技廳負責組織同行專家對受理的項目申請材料進行評審。項目評審程序包括通訊評審和會議評審。
第二十五條自治區(qū)科技廳將已受理的項目按學科進行分組，在評審專家?guī)熘羞x擇同行專家進行通訊評審。
評審專家對于項目申請材料認為難以作出學術(shù)判斷的，應(yīng)及時告知自治區(qū)科技廳以便重新選擇評審專家。
第二十六條專家評審時應(yīng)注重科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效等評價體系標準，對項目申請從科學價值、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和評價，提出評審意見。
評審專家提出評審意見時還應(yīng)當考慮以下幾個方面：
（一）申請人和參加人的研究經(jīng)歷；
（二）研究隊伍構(gòu)成、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件；
（三）研究內(nèi)容與“科技興蒙”行動以及自治區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展、民生需求的關(guān)聯(lián)性；
（四）項目實施對自治區(qū)人才培養(yǎng)的預(yù)期效果；
（五）項目申請經(jīng)費使用計劃的合理性。
基金項目的通訊評審意見不得少于3份。
第二十七條通訊評審完成后，自治區(qū)科技廳應(yīng)當根據(jù)通訊評審情況對申請項目進行排序和分類。重點項目和杰出青年基金項目在通訊評審結(jié)果的基礎(chǔ)上擇優(yōu)進入會議評審，會議評審通過的項目提交自治區(qū)基金委審核；面上項目、青年基金項目和分析測試項目，在通訊評審結(jié)果基礎(chǔ)上直接擇優(yōu)提交自治區(qū)基金委審核。聯(lián)合基金不單獨申報，根據(jù)評審情況，從面上項目、青年基金項目中擇優(yōu)推薦。基金委審核后提交自治區(qū)科技廳審定。
第二十八條自治區(qū)科技廳及時公布基金評審結(jié)果，并通知依托單位。未獲資助的項目及時通過電子郵件反饋同行專家評審意見。
第五章 實施與管理
第二十九條依托單位接到立項通知后，應(yīng)當組織項目負責人按照立項通知的要求填寫《基金項目計劃任務(wù)書》（以下簡稱計劃任務(wù)書），依托單位完成審核后，在規(guī)定期限內(nèi)統(tǒng)一報送自治區(qū)科技廳。
項目負責人除根據(jù)立項通知的要求對申報書內(nèi)容進行調(diào)整外，不得對其他內(nèi)容進行變更。
逾期未提交計劃任務(wù)書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的，視為放棄接受資助。
第三十條自治區(qū)科技廳對計劃任務(wù)書進行審核。核準后的計劃任務(wù)書作為項目實施、經(jīng)費撥付和結(jié)題的依據(jù)。
第三十一條項目負責人應(yīng)當按照計劃任務(wù)書組織開展研究工作，做好項目實施情況的原始記錄。
第三十二條基金項目實施過程中，依托單位不得擅自變更項目負責人和主要研究內(nèi)容。
項目負責人由于客觀原因不能繼續(xù)開展研究工作的，依托單位應(yīng)及時變更負責人，并報自治區(qū)科技廳備案；依托單位提出終止項目實施書面申請的，由自治區(qū)科技廳組織專家論證后審定；自治區(qū)科技廳也可以直接作出終止項目實施的決定。
研究內(nèi)容或者研究計劃確需作出重大調(diào)整的，在不降低標準的前提下，項目負責人應(yīng)當及時提出書面申請，由依托單位核準并報自治區(qū)科技廳備案。
第三十三條基金項目實施過程中，項目負責人變更至區(qū)內(nèi)另一依托單位工作的，經(jīng)所在單位與原依托單位協(xié)商一致，可在原依托單位繼續(xù)實施，也可由原依托單位提出變更依托單位申請；協(xié)商不一致的，自治區(qū)科技廳可以直接作出終止項目實施的決定。項目負責人調(diào)入?yún)^(qū)內(nèi)非依托單位或區(qū)外單位工作的，由原依托單位提出變更項目負責人或終止項目的申請，報自治區(qū)科技廳批準。
杰出青年基金項目、青年基金項目不得變更項目負責人。
第三十四條項目負責人不得擅自增減參加人，依托單位應(yīng)嚴格控制。由于客觀原因確實需要增減的，依托單位核準后，報自治區(qū)科技廳備案。
第六章 結(jié)題與驗收
第三十五條項目負責人應(yīng)當在項目實施期滿后撰寫結(jié)題材料，并對結(jié)題驗收材料的真實性和完整性負責。
依托單位對結(jié)題驗收材料的真實性和完整性進行審核后，統(tǒng)一提交自治區(qū)科技廳。
第三十六條基金項目結(jié)題驗收按類別分別采取學科組集中評審與專家組單項會議驗收的方式進行。
自治區(qū)科技廳會同有關(guān)部門對已完成的資助額度較大的項目進行績效評價。
第三十七條自治區(qū)科技廳組織或委托依托單位對基金進行結(jié)題驗收。對準予結(jié)題驗收項目通知依托單位和項目負責人。結(jié)題不通過的驗收項目允許延后半年再次結(jié)題驗收。
第三十八條由于不可抗拒的客觀因素不能按期完成研究計劃的，由依托單位向自治區(qū)科技廳提出延期項目實施申請，經(jīng)批準后方可延期。每個項目只可申請延期1次且延長期限不得超過2年。延長期滿后仍不能結(jié)題的，自治區(qū)科技廳可直接做出終止項目實施的決定。
第三十九條基金項目結(jié)題驗收及績效評價的結(jié)果將作為項目負責人再次承擔自治區(qū)自然科學基金項目的參考指標之一。
第四十條發(fā)表基金項目取得的成果（包括論文、專著等），均應(yīng)標注“內(nèi)蒙古自治區(qū)自然科學基金資助（Supported by Natural Science Foundation of Inner Mongolia Autonomous Region of china）”以及項目批準號。
第四十一條為加大成果共享力度、避免重復研究和學術(shù)不端現(xiàn)象，已結(jié)題基金項目的研究成果將以適當形式進行公開發(fā)布。
第七章 誠信與監(jiān)督
第四十二條嚴格貫徹落實《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的實施方案》（內(nèi)科發(fā)〔2019〕43號）文件精神，實行基金項目全過程誠信管理。評審專家、依托單位和項目負責人應(yīng)當恪守科學道德準則，遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求，遵循國際公認的科研倫理規(guī)范和生命倫理準則。
自治區(qū)科技廳加強誠信管理，對評審專家的評審行為、依托單位的管理行為和項目負責人的科研行為進行信用記錄，建立信用檔案，并據(jù)此進行相關(guān)管理和決策工作。
第四十三條為保證基金項目管理的公平和公正性，應(yīng)遵守以下回避規(guī)定：
（一）自治區(qū)基金委委員應(yīng)回避本人參加的基金項目申請的評審和審核；
（二）參加評審的專家和工作人員回避直系親屬及可能影響公正性的基金項目申請的評審。
第四十四條參加基金項目申請和評審工作的所有人員應(yīng)遵守以下誠信和保密規(guī)定：
（一）不得在基金項目的申報中弄虛作假，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)，搞不正當競爭；
（二）不得擅自復制、泄露或以任何形式剽竊申請者的研究內(nèi)容；
（三）不得泄露評審專家姓名和單位等相關(guān)信息；
（四）不得泄露評審過程中的情況和未經(jīng)批準的評審結(jié)果。
第四十五條項目負責人在基金項目實施中有下列行為之一的，依托單位應(yīng)當督促其限期改正；逾期不改正的，及時向自治區(qū)科技廳提出書面終止申請，停止資助項目經(jīng)費支出；自治區(qū)科技廳也可以直接作出終止項目實施的決定：
（一）擅自對研究內(nèi)容作出重大調(diào)整的；
（二）擅自變更項目負責人的；
（三）未按照規(guī)定完成基金項目結(jié)題驗收的；
（四）提交虛假的報告、原始記錄、相關(guān)材料或者有剽竊他人科學研究成果行為的；
（五）擅自變更依托單位的；
（六）不遵守財務(wù)規(guī)定、違反財務(wù)制度的。
終止項目的結(jié)余經(jīng)費應(yīng)當在審查結(jié)論下達后由依托單位負責返還行政主管部門，行政主管部門負責返還自治區(qū)財政。終止項目負責人在2年內(nèi)不得申請或參與申請基金項目，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。
第四十六條依托單位有下列情形之一的，自治區(qū)科技廳督促其限期改正；逾期不改正的，取消其依托單位資格：
（一）未履行保障基金項目研究條件或者監(jiān)督基金項目經(jīng)費使用職責的；
（二）未對申請人或者項目負責人提交的材料或者報告的真實性進行審查的；
（三）縱容、包庇申請人、項目負責人弄虛作假的；
（四）擅自變更項目負責人或項目名稱的；
（五）截留、挪用、侵占自治區(qū)自然科學基金資助經(jīng)費的。
第四十七條評審專家有下列行為之一的，自治區(qū)科技廳應(yīng)及時更換專家；情節(jié)嚴重者列入黑名單：
（一）未按照規(guī)定履行評審職責的；
（二）未按照規(guī)定申請回避的；
（三）披露未公開的與評審有關(guān)的信息的；
（四）利用工作便利謀取不正當利益的；
（五）評審專家有抄襲、剽竊、侵吞他人研究成果等行為的。
第八章 附 則
第四十八條本辦法由自治區(qū)科技廳負責解釋。
第四十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。此前已完成征集和立項的內(nèi)蒙古自治區(qū)自然科學基金項目仍按原管理辦法執(zhí)行，此后征集和立項的內(nèi)蒙古自治區(qū)自然科學基金項目按本通知執(zhí)行。
